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促实干 晒实绩 求实效 | 江北嘴投资集团加强制度体系建设,提升合规管理水平

2024/2/4 19:11:17  来源:江北嘴投资集团

 

    主题教育开展以来,江北嘴投资集团以“合规体系建设强化年”为契机,聚焦合规体系建设关键抓手、能力提升关键目的、重点工作关键环节,坚持“当下改”与“长久立”相结合,抓实抓好制度顶层设计和流程再造,形成新的制度体系,提升合规管理水平,推动主题教育常态长效,促进集团健康发展。

 

坚持问题导向

着力解决制约管理的瓶颈问题

    集团在深学细悟笃行习近平新时代中国特色社会主义思想上下功夫,坚持问题导向,对标对表,全面检视查找问题,找准并解决制度体系中存在的问题,着力解决了制约管理的瓶颈问题。

 

    摸清集团制度体系现状。集中对2022年底以前制度开展全级次、全业务链条清理,全集团共完成838项制度清理。这些制度基本满足了不同时期管理的需要。但从近年来巡视、审计、内控发现的问题来看,集团制度体系还存在着合法合规性审查流程不规范、部分制度内容与上位法依据不一致等问题。

 

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    深入基层调研解难破题。在主题教育中,集团主要领导聚焦合规体系建设,精心选题抓落实,确定了《强化江北嘴集团合规体系建设对策研究》调研课题,调研发现制度建设与时俱进还有差距、重点领域还存在合规风险等8个方面问题。针对调研发现的问题,集团始终坚持问题导向,把发现问题、分析问题、解决问题作为制度建设的出发点和落脚点,围绕制度体系建设、合规风险排查、“三项重点工作”合法合规性审查、“三张清单”编制等重点工作,优化国有资本投资管理、合同管理、工程建设管理、资产管理、财务管理等5项管理机制开展制度“立改废释”。集团共完成制度修订97项、新增104项、废止50项,全力解决在清理、调研中发现的问题,切实将法律法规、国资监管要求转换为内控要求,将审计、巡视、巡察问题整改有效措施融入规章制度,有效防范违规风险,筑牢合规风险防范堤坝。

 

坚持顶层设计

提高制度体系的科学性和前瞻性

    在主题教育中,集团党委结合实际,统筹抓好制度体系顶层设计,打破以往职能部门独立制定制度的模式,组建合规体系建设工作专班,集团党委书记、董事长任专班组长,党委副书记、总经理及监事会主席任专班副组长,集团党委其他班子成员为专班成员,总法律顾问作为总牵头人,高效统筹、协同推进各项任务高质量完成。

 

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    工作专班先后召开4次专题会,对合规体系建设关键环节进行研究部署,分管领导全程参与指导制度体系顶层设计,总法律顾问对制度合规性进行把关,业务骨干负责本业务领域制度设计与流程再造并全面参与集团制度体系整体研究,完全独立于职能部门、上升到集团层面开展制度顶层设计,不仅使公司经营管理理念和改革创新部署融入制度体系,而且彻底解决了制度部门化倾向突出的问题,确保制度体系的科学性和前瞻性,更有利于提高集团管理效率和改革发展的持续推进。

 

坚持创新驱动

探索构建制度流程管理新模式

    主题教育开展以来,集团在充分借鉴先进企业制度建设经验的基础上,创新制度流程设计方法,以管控模式调整为核心,以业务流程设计为切入点,针对流程的关键环节和执行要素设计相应的表单,将流程和表单固化到信息系统中,通过网上审批避免人为因素干扰,彻底解决流程可操作性不强、执行力低的问题,提高流程执行效率。

 

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    规范“三项重点工作”审查。及时制定《加强集团重要决策事项合法合规性审查方案》、修订《合同管理办法》等制度,规范合规性审查职责及流程,夯实“三项重点工作”合法合规性审查制度基础。强化职能业务部门、法务审计部门、财务管理部门等多方协同审查机制,通过表格管控审签流程,落实合法合规性审查职责。全集团共审查制度128项,经济合同1479个,重大决策639个,集团逐步实现“三项重点工作”涉法事项合规性审查全覆盖。

 

    深化多方协同运行机制。深度融合“法务、审计、合规管理、制度管理、内部控制、风险管理、违规责任追究”7项工作职能,建立“七位一体”全方位运行机制,统一明确由法务审计部归口管理、协调推进,避免交叉重复。同时建立纪检监察联席会制度,协同开展法律纠纷案件监督等8项监督检查,对检查中发现的问题,通过纪检监察联席会共享监督成果,督促有效整改,形成业务监督、履职监督、责任追究的工作闭环。

 

    加强信息化赋能。充分运用集团OA信息系统合规管理优势,严格把控工程招投标、财务付款、资金调度、合同管理等“三张清单”重点管控环节,并将审批流程全部嵌入信息系统。做实规章制度、重大合同、重要决策“三项重点”合法合规性审核工作,实现线上审批全覆盖。

 

坚持清单管理

落实合规管理责任

    为适应新时期集团改革发展需要,有效落实各个层级管理责任,在制度层面上制定并有效落实“三张清单”的管理要求,处理好集中统一和分级负责的关系。集团围绕重点业务领域和业务事项,全面梳理合规要求和禁止性规定,逐一研究岗位合规职责、深入查找业务合规风险点、理顺合规审查流程,深度贯穿融合岗位合规职责、合规风险、合规审查流程管控表单内容,实现集团“三张清单”一体制定、一体填报、一体印发。

 

    全集团共梳理出228个业务事项、930个合规风险点,进一步落实部门“管业务必须管合规”原则、夯实部门合规风险防范阵地、将合规审查嵌入业务流程,筑牢业务部门、合规管理部门、纪检监察部门“三道防线”。

集团概况

重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司是重庆具有投融资功能的国有独资企业,注册资本20亿元。按照重庆市政府授权,公司主要负责江北嘴中央商务区和南岸区广阳岛的土地储备整治、市政基...【详细】

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