邮轮母港公司：打好合规“组合拳”，推进合规体系建设

    领导干部作为“关键少数”，在扎实推进合规体系建设过程中，既要做好指挥员又要当好战斗员。

    对此，邮轮母港公司成立“合规体系建设强化年”工作专班，由支部书记、董事长任专班组长，支部副书记、总经理任专班副组长，其他班子成员为专班成员。同时，强化“第一责任人”履职。支部书记、董事长切实履行推进法治建设第一责任人职责，把强化年行动任务纳入全局工作系统推进，将强化年行动任务作为调研重点，充分发挥“合规主力军”引领作用。

    稳抓推进合规体系建设“第一责任人”职责这个“牛鼻子”的同时，邮轮母港公司还加强各部门沟通协调配合，确保强化年行动任务落地落实。

    今年以来，邮轮母港公司聚焦合规体系建设关键抓手，制定了《“合规体系建设强化年”专项行动实施方案》，落实构建合规管理制度体系等6方面16项任务；制定《规章制度管理办法（试行）》 《加强公司重要决策事项合法合规性审查方案》 《合规管理实施细则（试行）》，时刻紧绷合规之弦，做到合规“无偏好”，违规“零容忍”。

    目前，邮轮母港公司已集中清理2022年底以前的制度并制定“废改立计划”，进一步实施分级分类管理。据统计，截止2022年底，该公司共50项制度。经集中清理，2023年度继续有效制度47项，修订3项、新增8项，形成较为完善的制度管理体系。

    同时，以规章制度为基础，邮轮母港公司制定包括岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单在内的“三张清单”，以“清单式”管理深化合规体系建设。

    数字化是提升现代化治理能力的关键路径，在数字化发展道路上，合规管理信息化建设是绕不开的话题。一直以来，邮轮母港公司坚持以数字化建设为抓手，解决了问题短板、打通堵点卡点，开创了合规管理信息化建设的新局面。

    实际上，针对合规管理信息化建设，邮轮母港公司早已有所准备。2021年12月，该公司全过程信息化智慧管理平台启动搭建，并于2022年1月正式上线V1.0版本，目前该平台已更新到V2.8版本，未来还将根据系统使用情况和场景要求不断进行优化迭代。

△全过程信息化智慧管理平台

△公司员工利用全过程信息化智慧管理平台交流开展工作

    值得一提的是，邮轮母港公司还将“三项重点工作”合法合规性审查全面嵌入OA系统审批流程，强化过程管控。具体而言，即在OA系统设置“单位制度”专栏，实现制度的信息化管理，推动智慧管理平台、OA系统连通工作，促进智慧管理平台与OA系统的合同审批流程、付款审批流程实现有效连通。

    合规管理承诺书是倡导合规文化、强化合规意识、筑牢合规思想防线的重要形式。“知责明责，恪尽职守；守法诚信，合规经营；廉洁自律、坚守底线。”根据有关要求，邮轮母港公司组织全员签署《合规承诺书》，进一步丰富公司合规文化的内涵，营造“人人合规”的文化氛围。

    此外，为推动班子成员牢固树立依法合规经营理念，邮轮母港公司还将习近平法治思想纳入支委会学习，推动合规理念深入人心。同时，组织全体干部职工参加两江新区管委会和集团公司组织的合规培训，内化合规思维和底线意识。

    如今，通过“合规体系建设强化年”专项行动，邮轮母港公司牢固树立了全员排风险、防案件思想意识，推进警惕风险、管理风险、防范风险等意识入脑入心。